论劳动关系的“从属性”
——以司法实践中用人单位规避劳动关系的样态为视角
内容提要
界定劳动关系是否构成的主要标准是劳动的“从属性”，但我国的相关法律法规中仅对“从属性”中的人格从属性有一定体现，而在司法实践中，一些用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系[1]法律责任的方式层出不穷，相关法律法规对“从属性”的简单规定已经难以应对。本文中，笔者就结合自己的审判实践及查阅的典型案例，总结归纳用人单位的各种规避劳动关系的样态并对之分析论证、尝试进行制度构建。
在本文中，首先，笔者把用人单位规避劳动关系的样态划分为主体规避与劳务关系规避两个类型，其中，主体规避又分为：以“工头”方式规避、以专门设立来承担劳动关系责任的公司规避、同场地不同主体交错规避三种规避样态。其次，在通说的人格从属性与经济从属性基础上，根据司法实践需要及专家意见，笔者提出了实质从属性与形式从属性的划分方式；根据与劳务关系的区别需要，叙述了劳动关系“从属性”的程度标准问题。其后，结合“从属性”的各种划分方式，对我国现行法律法规的不足进行了分析。最后，笔者尝试进行制度设计，主张构建人格从属性与经济从属性的完整复合体系，区分实质从属性与形式从属性，明确“从属性”的合理程度。
引言
除了主体要件之外，劳动者对用人单位的“从属性”是确定劳动关系是否构成的核心标志。劳动关系的“从属性”包括人格从属性与经济从属性。但是，我国对劳动关系界定的“从属性”标准仍然长期停留于在原劳动部《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》及《关于确立劳动关系有关事项通知》中对人格从属性简单的原则性规定，对经济从属性则基本没有体现，同时，也没有根据司法实践的需要划分实质性从属性标准与形式性从属性标准。而在现实中，我国用人单位与劳动者的强弱差别依然分明，用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系法律责任的方式多样，这造成了法官断案中的一定困难。在本文中，笔者就结合自己的审判实践对劳动争议类型案件中用人单位较为典型的规避劳动关系样态进行归纳、分析并结合外国的有效做法进行构建尝试。
一、司法实践中用人单位规避劳动关系之样态
劳动法的出发点是防止处于优势地位的用人单位侵害劳动者的合法权利。因而,劳动法对于雇主而言更多的是限制而不是保护。[2]劳动关系的确立对于用人单位来说意味着其应当承担最低工资标准、不得随意解除劳动合同及购买社会保险等法律强制责任。而在现实中，用人单位为了有效规避这些法律责任进而廉价雇佣劳动者，就采取了各种规避劳动关系的方式，较为典型的有以下几种：
（一）主体规避
1.以“工头”方式规避
合格的主体是构成劳动关系的首要要件，我国相关立法中规定劳动争议发生于劳动者与用人单位之间[3]，而在现实中，出于对城市的陌生，许多农民工的做工方式往往是由一名亲戚或老乡作为工作的中间联系人，即“工头”。这样，用人单位往往就借此直接在主体上回避劳动关系，极尽可能地把劳动者体现为是受第三方所雇佣，与己无关，自己仅是与第三方存在劳务合同关系或者甚至没有法律关系。比如在工资发放等劳动关系证据认定上，用人单位经常通过“工头”发放、通知农民工，在涉及劳动争议时，用人单位往往会以自己是与“工头”约定或者签订劳务合同为由主张不承担劳动关系责任。
2.以设立专门承担劳动关系责任的公司进行规避
为适应用人单位的主体规避需要，一些地方还出现了不少为承担劳动关系法律责任而专门成立的劳务公司。这些公司的重要业务之一就是与需要用工但不愿承担劳动关系法律责任的公司签订劳务承包合同，在名义上与劳动者签订劳动合同、进行管理并以其名义发放工资，在地方劳动部门需要相应要用工备案的，也由其负责办理手续备查，而在实际过程中，这些公司并没有参与农民工的从招录到使用中的任何实际环节，其收取的“劳务费”代价实质在于出现劳动关系争议时以用人单位名义出面承担相应法律责任，而实际的用人单位也因此有机会从中脱身。
3.多主体同工地交错规避
劳动关系中的用人单位往往是公司企业，但是，对于公司企业的独立法人概念，一般的劳动者仍然十分陌生，所以，在确认劳动关系的相对方时，劳动者经常不以公司企业为准，而是以工作地点、“老板”为准。基于这一点，一些用人单位的设立者为了规避劳动关系的法律责任，就在相邻甚至同一地点上设立不同的两个公司，劳动者一直做同样的工作，但时而与一公司的名义工作，时而又以另一公司的名义工作，农民工因为工种未变，“老板”不变，所以一般都无异议，但在发生劳动争议时，往往就会告错用人单位，告一公司，提交的证据却体现为另一公司的，用人单位也会在两个公司之间相互推诿责任，在漫长的劳动争议处理过程之后，从证据角度可以体现劳动关系的另一公司已经从时效中逃避了责任。
（二）以劳务关系规避劳动关系
劳务关系是指两个或两个以上的平等主体之间就劳务事项进行等价交换过程中形成的一种经济关系。[4]承揽合同、运输合同、保管合同等都属于劳务关系。其关系双方地位平等，遵循商品交换的等价规则，经常依托于劳动成果的完成，其过程中也一般表现为在相对方的场地上进行劳动并结算工钱，甚至也具有劳动关系的一些隶属性，所以，劳动关系与劳务关系十分容易混淆。对此，虽然学者们都在理论上提出了区分的标准，但仍然过于原则，而且相关法律法规中并无体现，于是，现实中力图规避劳动关系法律法规的用人单位往往就选择劳务关系替代劳动关系。这在上述用人单位的主体规避中就经常被使用。而在司法实践中，即使没有出现第三方的主体规避，在双方没有签订劳动合同而劳动关系的证据又欠缺的情况下，用工方一般也都会主张双方之间是劳务关系，在这种情况下，劳动时间长短、劳动关系固有的隶属性都难以查证，而用人单位还往往会提交几张劳动者签写的收条作为劳务结算的证据，造成法院审理判决的难题之一。
二、判定劳动关系成立的主要标准——“从属性”
现实中的劳动关系是一种形式上的财产关系和实际上的人身关系、形式上的平等关系和实际上的隶属关系。[5]劳动关系的构成除了主体自身的条件限制之外，关键就是主体之间的“从属性”特征。在市场经济的条件下 ,劳动者的工作方式 、劳动时间、工作场地等劳动条件都是由处于经济关系的核心地位的用人单位所决定的。所以，恰当地区别劳动关系就应当明确“从属性”标准。就劳动关系的本质构成要素而言，“从属性”可分为人格从属性与经济从属性；就司法实践中反映劳动关系的层面而言，“从属性”还可分实质从属性与形式从属性；根据与劳务关系的区别，还涉及到“从属性”的程度标准问题。
（一）“从属性”的基本划分——人格从属性与经济从属性
劳动关系在主体之间主要由工资 、劳动时间、工作场地、生产工具、原料提供等一些列要素构成，所以，从劳动关系的构成要素区分，依通说，劳动关系的“从属性”标准应当从人格从属性与经济从属性进行确定。
1.劳动关系的人格从属性
人格从属性，顾名思义，即为劳动者在人格上从属于用人单位，其具体内涵是指劳动者作用人单位的一成员,在用人单位的决定的时间、方式、场地等内容之下劳动，用人单位有权对劳动者作出合法的劳动指示。因此 ,“人格上的从属性系劳动者自行决定之自由权的一种压抑 。”[6]“即等于是将劳工个人置于雇主之控制范围之内 ,并得支配劳工之人身、 人格 。”[7]人格从属性的判定要素具体可归纳为: （1）对用人单位工作规则及指示的服从，如工作日、工作时间的起止及工作方式等的服从；（2）接受监督、检查:即劳工有义务接受考察、 检查,以确定是否遵守工作规则或雇主个人指示[8]；（3）接受用人单位的合法制裁:当劳动者对因自己的过错违反了依法制定的单位制度时，用人单位有权对其进行制裁。
2.劳动关系的经济从属性
市政府办公室关于印发十堰市城市建设档案管理办法的通知
湖北省十堰市人民政府办公室
市政府办公室关于印发十堰市城市建设档案管理办法的通知
十政办发[2005]98号
各县市区人民政府，市政府各部门：
《十堰市城市建设档案管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年八月二十二日
十堰市城市建设档案管理办法
第一条 为了加强城市建设档案管理，充分发挥城市建设档案在城市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市行政区域内城市建设档案的形成、移交、保管、利用及管理等活动。
第三条 市建设行政主管部门负责全市城市建设档案管理工作。市城市建设档案馆受市建设行政主管部门委托，具体负责城市建设档案的日常管理工作，并按本办法的规定，负责直接接收武当山旅游经济特区、十堰高新区、东城开发区、东风汽车有限责任公司行政区域内的城市建设档案，同时接受市档案行政主管部门的监督和业务指导。
第四条 城市建设档案包括各类城市建设工程档案，业务管理与业务技术档案，城市基础资料以及国家建设行政主管部门、国家档案行政主管部门确定的其他城市建设档案。
第五条 城市建设工程档案的范围为：
（一）市政基础设施工程档案；
（二）城市公用基础设施工程档案；
（三）城市交通基础设施工程档案；
（四）城市园林建设、风景名胜建设工程档案；
（五）市容环境卫生设施建设工程档案；
（六）工业与民用建筑工程档案；
（七）城市环保、防洪、防灾、抗震和人防工程档案；
（八）除军事禁区、军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向、有关隐蔽工程的位置图等军事工程档案；
（九）城市地下管线工程及管网普查、补测成果档案。
第六条 业务管理和业务技术档案包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、房地产（不包括房地产产权产籍资料）等建设系统各专业管理部门和单位在业务管理和业务技术工作中形成的档案。
前款规定的业务管理和业务技术档案中具有永久保存价值的档案，自形成之日起保管使用满20年的，形成单位应当向城市建设档案馆移交原始档案或档案复制件；专业性较强或需要继续保密、保存的档案，经档案行政主管部门同意，可延长向城市建设档案馆移交的期限；由于保管条件恶劣可能导致不安全或严重损毁的档案，可提前向城市建设档案馆移交。
第七条 城市建设基础资料档案的范围为：
（一）城市历史资料；
（二）城市经济、人口、自然资源等资料；
（三）有关城市建设的方针、政策、规定、计划文件、科学研究成果等方面的基础资料。
城市建设基础资料档案由城市建设档案馆负责收集。
第八条 市档案行政主管部门会同市建设行政主管部门，根据实际情况确定城市建设档案馆管理城市建设档案资料的具体范围。国家对人防工程、重点建设工程等档案管理另有规定的从其规定。
第九条 本办法第五条规定的城市建设工程档案由建设单位负责收集。建设单位应当从建设工程立项起，对勘察、设计、施工和监理单位提出编制、报送建设工程档案的要求，做到建设工程档案材料的收集、编制与工程建设进度同步，保证建设工程档案材料的完整、准确。城建档案馆应参加工程项目竣工验收，对档案进行检查。
第十条 建设单位报送的城市建设工程档案应当符合下列要求：
（一）工程文件的内容及其深度符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程；
（二）工程文件的内容真实、准确，与工程实际相符合；
（三）工程文件采用耐久性强的书写材料；
（四）工程文件字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备；
（五）工程文件中文字材料幅面尺寸规格为A4幅面，图纸采用国家标准图；
（六）建设工程竣工图加盖竣工图章。
第十一条 建设单位应当按有关规定报送建设工程的照片、录音、录像等声像档案。建设工程项目建立电子档案的，建设单位在报送纸质档案、声像档案的同时，应当一并报送光盘、磁盘等电子档案。
第十二条 建设工程投入使用后进行改建、扩建或者对重要部位进行维修的，建设单位应当组织设计、施工单位根据实际情况修改、补充和完善原建设工程档案；涉及结构和平面布局改变的，应当重新编制工程档案。
第十三条 停建、缓建的建设工程，其档案暂由建设单位集中保管，建设单位被撤销的，建设工程的档案应当向上级主管部门或城市建设档案馆移交。
第十四条 建设工程竣工后，城建档案馆在有关部门组织竣工验收时，负责审核建设工程竣工档案，对不符合要求者限期修改完善。
第十五条 建设单位应当在工程竣工验收合格之日起3个月内，向城市建设档案馆报送建设工程档案。
第十六条 对于收集、整理档案材料确有困难的建设单位，城市建设档案馆可以按照有关规定，为其提供技术咨询和代理服务。
第十七条 城市建设档案馆对接收的城市建设档案，应当及时登记、整理，按规定划分密级和保管期限，编制检索工具，并做好档案的鉴定及保管工作。
第十八条 城市建设档案馆和形成城市建设档案的单位，应当建立健全城市建设档案的接收、收集、整理、保管、抢救、统计、鉴定等管理制度，确保城市建设档案的完好和安全。需要永久保存的城市建设档案，应当采用光盘、缩微胶片或者其它现代技术手段备份保存和保护。
第十九条 城市建设档案馆应当开发城市建设档案信息资源，依照有关规定向社会提供城市建设档案利用服务。对馆藏的重要珍贵档案，应当用复制件代替原件提供利用。
第二十条 市城市建设档案馆应当建立全市城市建设档案目录数据库，实现城市建设档案目录的逻辑归档，并利用全市电子政务外网平台，整合城市建设档案信息资源，构建互联互通、资源共享的城市建设档案信息网络。
城市建设档案馆应当定期公布向社会开放的城市建设档案目录。
第二十一条 公民、法人或其他组织，可以持有效证件利用已开放的城市建设档案。
境外组织或个人利用已开放的城市建设档案的，按照《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》的规定办理。
向城市建设档案馆移交、捐赠、寄存城市建设档案的单位和个人，对其档案享有优先利用权，并对档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，城市建设档案馆应当维护其合法权益。
第二十二条 公民、法人或其他组织利用城市建设档案，应当遵守有关规定，不得毁损、丢失、涂改、伪造、擅自销毁城市建设档案。
第二十三条 城市建设档案的利用可按有关规定实行有偿服务，具体收费范围和标准，按照财政、物价部门的有关规定执行。
城市建设档案馆的工作经费从城市建设维护费中列支。
第二十四条 保管、利用城市建设档案，应当严格执行国家保密法律、法规的有关规定，不得泄露应当保密的档案内容。
第二十五条 建设单位在建设工程竣工验收后，未按规定向城市建设档案馆移交建设工程项目档案的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可依照《建设工程质量管理条例》的规定给予处罚。
第二十六条 损毁、丢失、涂改、伪造、擅自销毁城市建设档案或者泄露应当保密的档案内容的，依照《中华人民共和国档案法》和《湖北省档案管理条例》等法律、法规进行处理。
第二十七条 城市建设档案管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法由市人民政府法制办商市建设委员会解释。
第二十九条 本办法自发布之日起30日后施行。
